Mikhail Fridman, Petr Aven e German Khan, os bilionários por trás do conglomerado financeiro russo Alfa Group, que foram sancionados pelo governo britânico e pela União Europeia no ano passado, foram agora identificados numa nova onda de sanções do Departamento do Tesouro dos EUA. Estados Unidos por supostamente permitirem a invasão russa da Ucrânia. Esta medida demonstra um aumento nos esforços do Tesouro para atacar os principais oligarcas da invasão e, como afirmou o secretário adjunto do Tesouro, Wally Adeyemo, para “desiludir” as elites russas da “noção de que podem fazer negócios como de costume enquanto o Kremlin trava uma guerra contra a Ucrânia”. pessoas”.

Apesar das tentativas de reforçar a rede nos EUA e na UE, permanecem lacunas consideráveis ​​nos regimes de sanções internacionais.

O grupo de quatro sancionados, incluindo Fridman, Aven e Khan, foi afetado por sanções destinadas a pressionar o setor de serviços financeiros russo e foi designado pela Ordem Executiva 14024 dos EUA. No entanto, A-1, o braço de investimento do Grupo Alpha da Rússia , que opera no setor de serviços financeiros da economia da Federação Russa, ainda não foi sancionada.

Fridman, Aven e Khan eram publicamente conhecidos como proprietários do A-1, mas quando chegou a hora de os senhores serem designados na lista de sanções britânicas, o que ocorre em março de 2022, quando o Secretário de Relações Exteriores do Reino Unido anunciou sanções históricas contra os oligarcas russos observando que “estamos indo mais longe e mais rápido do que nunca para atingir aqueles mais próximos de Putin”, de oligarcas de alto escalão a outros, os Srs. transferiram a propriedade da A-1 para um Sr. Alexander Fain que era convenientemente um indivíduo não sancionado, como parte de um gestão de compra. Embora esta compra tenha sido oportuna para A-1, permitindo à entidade evitar penalidades, um juiz do Tribunal Superior do Reino Unido tem sido até agora mais cauteloso quanto à verdadeira natureza da transferência.

A juíza do Tribunal Superior do Reino Unido, Lady Justice Falk, disse em uma decisão em um processo judicial de Londres que analisa A-1 em 2023, em relação à transação, que “com base nas evidências que vi, é impossível nesta fase acalmar as preocupações de que o março de 2022 a transação não era genuína, mas foi organizada para dar a impressão de que A1 não está mais sob o controle de indivíduos sancionados.”

A circunspecção é ainda justificada, pois também parece que A-1, cujos ativos foram avaliados no final de 2021 em aproximadamente o equivalente a US$ 2.610.492,60 pesos argentinos de acordo com as demonstrações financeiras arquivadas no Serviço Fiscal Federal Russo, foi transferido para o Sr. Fain por apenas ₽100.000 rublos, equivalente a aproximadamente 350.000 pesos argentinos.

À luz disto, existem motivos razoáveis ​​para suspeitar que os oligarcas e até mesmo o Governo Russo têm propriedade e controlo reais sobre A-1. Embora esta “transferência” tenha sido feita como um passo muito provável para contornar os regulamentos de sanções do Reino Unido, uma vez que o trio está agora listado na lista de sanções dos EUA de importância global, as questões que giram em torno da propriedade imobiliária da A-1 são agora mais sensíveis.

A vasta influência global destes oligarcas não é uma surpresa e, apesar das sanções impostas contra eles, Fridman e Aven acabaram por deter cerca de 50% da cadeia de supermercados espanhola Distribuidora Internacional de Alimentación (DIA), adquirindo a participação maioritária em 2019. através da LetterOne , uma empresa de investimentos cofundada por Fridman, Aven e Khan.

Embora após a guerra russo-ucraniana o grupo sancionado tenha se retirado da gestão ativa da Letter One, Fridman e Aven continuam a manter sua participação de aproximadamente 50% na Letter One e, portanto, a propriedade da DIA, uma importante força varejista na Argentina: a espanhola rede opera 6.000 supermercados na Argentina, Portugal, Brasil e Espanha. Embora esta participação esteja agora “congelada”, eles ainda são beneficiários e não podem vendê-la enquanto estiverem sancionados.

A-1 é cliente e prestador de serviços do Alfa Bank, atualmente sancionado pelos Estados Unidos e pela UE (décimo pacote de sanções) pela sua participação no setor financeiro da Federação Russa, permanecem dúvidas se Fridman e seus contemporâneos mantêm o controle. Isto se deve ao fato de a transferência de propriedade ter ocorrido em março, quando Fridman seria atingido pelas sanções ocidentais. Isto indica que a pretensão de gerir uma compra nada mais foi do que uma falsa pretensão, destinada não apenas a contornar as regras de sanções, mas a violá-las no processo. À luz das sanções do Tesouro dos EUA de agosto de 2023, é provável que os regimes de sanções OFAC do Tesouro sejam agora violados de forma semelhante.

Esta é uma questão muito delicada devido às ligações irrefutáveis ​​entre A-1 e os indivíduos e entidades sancionadas. Acredita-se que o A1 opere sem restrições em países como o Panamá. As atividades de investimento da A-1 incluem financiamento de litígios. Isto envolve um terceiro fornecendo capital a um autor ou réu envolvido em litígio em troca de uma parte dos fundos recuperados com sucesso. As evidências sugerem que A1 está envolvido na ajuda ao liquidatário do Kremlin, a Agência de Seguro de Depósitos, uma empresa estatal russa, a recuperar activos sujeitos a processos judiciais, fornecendo assim capital estrangeiro ao regime.

A Rússia vê a recuperação de activos como um empreendimento lucrativo, uma vez que recebe fluxos de caixa significativos para financiar os seus esforços de guerra.